工行鎮(zhèn)江京口南大街支行多措并舉持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理

金山網(wǎng)訊　內(nèi)控合規(guī)是金融業(yè)發(fā)展的生命線(xiàn)，只有通過(guò)穩(wěn)健的內(nèi)控管理才能保證支行的業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，為網(wǎng)點(diǎn)的持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。近期，工行鎮(zhèn)江京口南大街支行組織開(kāi)展了內(nèi)控合規(guī)課程集中學(xué)習(xí)，以警示教育為抓手，切實(shí)提高員工的合規(guī)意識(shí)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)有序穩(wěn)健開(kāi)展。

深化業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高內(nèi)控執(zhí)行力

該行通過(guò)每日總結(jié)遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)拒絕退回率，加強(qiáng)對(duì)員工日常業(yè)務(wù)操作的指導(dǎo)和監(jiān)督，尤其重視對(duì)新員工的良好操作習(xí)慣的養(yǎng)成，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范的操作行為，從根本上減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。同時(shí)，針對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，及時(shí)利用晨會(huì)時(shí)間或工作群廣而告之，確保每位員工都能熟練掌握操作流程，避免操作風(fēng)險(xiǎn)。

強(qiáng)化合規(guī)文化宣傳，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

內(nèi)控管理的落實(shí)需要全員參與，而網(wǎng)點(diǎn)員工的內(nèi)控意識(shí)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理的執(zhí)行情況起著決定性的作用。該行定期開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)專(zhuān)題培訓(xùn)，不僅涵蓋晨會(huì)直通車(chē)等內(nèi)控規(guī)章制度的介紹，還特別引入行內(nèi)員工案例分享，用自已身邊耳熟能詳?shù)睦蛹由顚?duì)合規(guī)重要性的認(rèn)識(shí)。

細(xì)化員工行為管理，構(gòu)建風(fēng)控防火墻

該行實(shí)施員工異常行為動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，通過(guò)系統(tǒng)檢測(cè)、日常觀察、談話(huà)家訪等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正員工的不當(dāng)行為；加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)人員履職情況的監(jiān)督和考核，作為晉升、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)之一。此外，對(duì)于員工的心理健康也不能忽略，定期通過(guò)談話(huà)等方式幫助員工緩解工作壓力，預(yù)防因心理壓力過(guò)大導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（祝宇）