強化“法治興業(yè)”建設 興業(yè)銀行鎮(zhèn)江分行做實合規(guī)內(nèi)控管理

金山網(wǎng)訊　7月4日，記者從興業(yè)銀行鎮(zhèn)江分行獲悉，根據(jù)興業(yè)銀行總行“四穩(wěn)四進”戰(zhàn)略，近日，興業(yè)銀行鎮(zhèn)江分行圍繞“案件防控要穩(wěn)，法治興業(yè)要進”的合規(guī)內(nèi)控管理方針，切實轉(zhuǎn)換思維、升級技能、筑牢防線，努力開創(chuàng)內(nèi)控合規(guī)新局面。

穩(wěn)案防，打造“全景”案防格局

該行一方面以提升員工的“全景”案防意識與技能，通過合規(guī)理念宣貫，引導每位員工在關注自身操作的同時，強化對于整體業(yè)務操作的全景意識；在明確自身如何操作的同時，進一步了解自身操作的影響范圍；在盯住單一流程的同時，把握不同流程之間的交匯點和協(xié)同性。

另一方面做好組織的“全景”聯(lián)防布局。在確立“案防責任人”的基礎上，進一步確立各單位的“案防聯(lián)系人”，并將“案防聯(lián)系人”作為案防工作的重要節(jié)點，與合規(guī)職能部門共同組成案件防控網(wǎng)絡，以“線下+線上”雙網(wǎng)模式相互補足、相互配合，進一步完善案防組織架構，強化案防過程管理，落實案防各方主體責任。

強合規(guī)，內(nèi)外雙維補齊內(nèi)控短板

該行依托監(jiān)管部門“點亮合規(guī)之燈 筑牢合規(guī)之基”項目，制定本行合規(guī)工作方案，明確合規(guī)發(fā)展方向，完善機制提升能力，以合規(guī)經(jīng)理動態(tài)良性管理為抓手，促進合規(guī)內(nèi)控管理措施有效執(zhí)行。對內(nèi)持續(xù)推動基層機構合規(guī)內(nèi)控履職。一方面在2021年的合規(guī)內(nèi)控履職標準操作規(guī)范基礎上，推動合規(guī)內(nèi)控管理平臺運營，強化臺賬線上管理，推進合規(guī)數(shù)字化建設；另一方面督促各基層經(jīng)營機構開展適合自身情況，實施“操作標準化、措施連續(xù)化”的內(nèi)控管理活動，將每項具體工作的標準操作形成“合規(guī)習慣”，全面提升管理技能。

對外常態(tài)化開展外規(guī)政策落地，各主辦部門加強外規(guī)要點總結(jié)歸納，開展主動學習、評估分析、落地執(zhí)行、制度轉(zhuǎn)化，確保外規(guī)政策落地執(zhí)行，外規(guī)要點在分行制度體系“不留白”“不缺損”。

興法治，實現(xiàn)法治與發(fā)展風控統(tǒng)一

據(jù)了解，2021年，興業(yè)銀行總行提出了“法治興業(yè)”五年規(guī)劃，將合規(guī)管理工作提升到了“法治”高度，2022年總分行自上而下開展興航程“法治思維推進年”專題活動。積極開展“八五”普法活動，提升員工法治思維高度。以全面強化依法治行理念，建立普法責任制，制定普法責任清單、年度普法計劃、員工普法與公眾普法實施方案，確保本行法治建設各項工作部署有效落地。注重解讀規(guī)則、挖掘需求，推動法律賦能。一方面強化對于法律法規(guī)中所蘊含的市場商機的感知力、理解力，建立對于外部規(guī)章制度的常態(tài)化解讀機制，提高運用規(guī)則有效拓展業(yè)務的技能素養(yǎng)。另一方面提升制度制定的科學性，提高制度的解讀和執(zhí)行能力，確保制度為業(yè)務服務、流程為客戶服務，有效實現(xiàn)法律合規(guī)與業(yè)務、風控融合。（劉耀成 李煜）